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两家违规私募被“销号”+“拉黑”

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2018-04-24 08:27 来自:成都商报

      4月17日,基金业协会发布公告称,因为涉及虚构项目募集资产,1.6亿元资金无法兑付,以及涉嫌非法吸收公众存款等原因,华夏恒业和德赋资产两家私募被基金业协会注销私募基金管理人登记资格,相关责任人也被取消基金从业资格,并加入黑名单。

华夏恒业未兑付1.6亿元

      随着监管力度逐渐增强,监管层对私募“踩红线”的行为保持“零容忍”态度。近期,就有5家私募机构及其相关人员因违规等领了罚单。记者注意到,4月17日,基金业协会发布了关于注销华夏恒业投资基金私募基金管理人的登记资格的公告。同时基金业协会将按照相关规定对华夏恒业的基金从业人员采取纪律处分,取消公司总经理兼合规风控魏敬武的基金从业资格,并且加入黑名单,期限为1年;将公司实控人袁毛玲,公司法人代表楚东生加入黑名单,期限为1年。据北京证监局通报的情况显示,华夏恒业8只私募基金均存在到期兑付问题,未兑付金额约1.6亿元。据核查,华夏恒业存在以下问题:部分基金未办理备案手续,未如实向投资者披露可能导致利益冲突情况及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,基金账户管理混乱等。

德赋资产涉嫌非法吸收存款

      同在4月17日,深圳德赋资产的私募基金管理人登记资格也被基金业协会注销。公告显示,2018-04-24,德赋资产在协会登记为私募基金管理人,肖潇登记为公司法定代表人、总经理;朱慧珉登记为公司合规风控负责人。公司在协会备案有“德赋资产一号私募基金”,该基金为契约型基金,基金份额200万份,投资者人数为1名。

      而据深圳证监局的通报显示,德赋资产在2017年2月至3月期间,发行了“同盈置业股权收购基金”,向23名投资者募集资金866万元;2017年1月至3月期间,发行了“ppp投资基金”,向21名投资者募集资金3540万元。上述两只产品均未在基金业协会办理备案手续。

      据深圳证监局通报的情况,德赋资产不配合监管,向非合格投资者募集资金,登记备案信息与实际情况严重不符,涉嫌以私募基金为名非法吸收公众存款。按照法律法规和自律规则,基金业协会决定注销德赋资产的私募基金管理人登记,同时将按照相关规定对德赋资产的基金从业人员采取纪律处分,取消公司法人代表兼总经理肖潇、公司风控朱慧珉的基金从业资格,并将肖潇、朱慧珉加入黑名单,期限为3年。

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